¿Por qué debe implantar un Sistema de Prevención de Delitos en una PYME?

Time for Compliance

Como continuación a nuestro último estudio sobre este asunto, el Compliance Penal, al ser algo nuevo, no es previsible ni contemplable para la mayoría de empresarios. Para empezar, por una simple cuestión de desconocimiento. Pero es que además, tal y como está el patio, ¿cómo hacer ver a una pequeña o mediana empresa, que tiene que realizar una nueva inversión cuyo fin es la prevención de delitos? Seguir leyendo

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Agresiones y abusos en dependencias policiales

interrogatorios

Pasa que como en esta sociedad maniquea en donde te etiquetan de rojo o azul a las primeras de cambio, lo suyo es seguir dogmas de fe, es decir, tragarte lo que te venden a ciegas y, a poder ser, no mojarte ni dentro del agua, asumo que esto puede traer cola, si bien no es mi intención.

Lo que nos resulta lamentable comprobar, tanto al que escribe como a muchos profesionales que nos dedicamos a esto del penal, es que alguno se extralimite. Vamos, que al detenido le den de hostias o, “simplemente”, se le coaccione.

Para los que creen que al ver un policía enseguida le adivino los cuernos encima de la cabeza, el rabo largo en el trasero y el tridente en la mano izquierda, les pediría que se relajen. Que no. Que ni pienso que se trata de una práctica habitual y que como en todos lados existen profesionales y aficionados con papeles. Y es más … 

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Compliance Penal para dummies

Conquering Compliance

Me preguntaba hace rato un compañero con una vasta cultura jurídica en qué consistía esto del Compilance. Sí, me recomponía el término a su antojo para señalar el hartazgo de esa manía que tenemos de emplear anglicismos para casi todo. Como un sistema para complicar cosas ya difíciles de por sí y otras no tan complejas de explicar si utilizásemos un lenguaje, primero en nuestro idioma y después, más llano y accesible al común de los mortales. Seguir leyendo

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Paraísos fiscales, blanqueo y prisión

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Como resulta que escuchar a algunos hablar de paraísos fiscales me produce vergüenza ajena, convendría dar un pequeño repaso a conceptos (aquí) que, aunque aparentemente complejos, explican realidades que, si bien asimismo intrincadas por encerrar operaciones de ingeniería financiera en la mayoría de los casos, responden a un mecanismo muy viejo. Lo explicaban muy bien Plauto y Moliere en dos de sus mejores obras. Y no es otra cosa que la avaricia unida a la insolidaridad que se halla ínsita en la cualidad de determinados seres que, no contentos con crear riqueza, unos de manera legal y otros delinquiendo, se dedican a atesorarla con el único fin de mantenerla a recaudo propio. Seguir leyendo

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Derechos de defensa básicos del acusado en juicio ¿Nos ponemos a ello?

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Hoy no vamos a hablar de aquellos por todos asumidos y que ya están en la mente de cualquiera. Sí de cuestiones que, aunque alcanzan al más elemental sentido común, todavía no han sido puestas en la práctica sino por una ínfima minoría de nuestros juzgados y tribunales. Y es que se trata tan solo de eso, de vencer la anquilosada inercia de nuestras costumbres procesales para hacer valer el derecho de defensa que anda por esto un tanto tocado.

Cada vez que me pongo la toga, sigo sin entender el por qué el acusado declara el primero en el juicio en vez del último y cómo es que no se sienta al lado de su letrado, cosa que ya ocurre, por ejemplo, en el juicio por jurado popular ex lege y también, hay que decirlo, en algunos juzgados de lo penal regentados por magistrados con iniciativa. Seguir leyendo

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Nueva Sentencia sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Cuestiones procesales.

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Recién alumbrada la STS 16.03.2016 que analiza un supuesto de responsabilidad al amparo del artículo 31 bis del Código Penal, hoy no vamos a hablar de Compliance o cumplimiento normativo. No toca tras la lectura de la misma. Sí de garantías procesales básicas.

La referida sentencia analiza un supuesto de estafa cometido por el representante de una agencia inmobiliaria que, de manera fraudulenta, cobra comisiones en una operación de compraventa ocultando dicho pago al vendedor y alterando los precios de venta que se fijaban, primero en el documento privado y, después en la elevación a escritura pública de la operación. El agente y a la vez representante resulta condenado. La sociedad, originariamente condenada por la Audiencia Provincial, es absuelta en casación, puesto que no resultó formalmente imputada sino hasta el preciso instante en el que el fiscal redacta su escrito de acusación. 

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Víctimas de la talidomida. La ética no debería prescribir.

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En un blog como éste que básicamente trata de garantías procesales y, más recientemente, de cumplimiento normativo, no podía dejar al margen una rama del derecho penal que, aunque en pañales, merecería tener una relevancia de la que carece. Para todos esos “raros” que además del derecho penal nos interesamos por la criminología, existe una parte de la llamada Victimología que se dedica a la responsabilidad que debería asumir el estado en la indemnización de las víctimas cuando falló en su deber de protegerlas. Seguir leyendo

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Llamada de auxilio

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Acabo de leer aquí una entrevista a un juez que me ha dejado bastante impactado. No porque diga cosas sobre las que no habíamos reflexionado previamente, aunque algunas sí me parecen nuevas y muy interesantes, sino por la forma en la que lo cuenta. Lo que más me interesa, por eso quiero hablar de ello, es la llamada de auxilio que en sí representa. Este señor nos está invocando a todos, a la inmensa mayoría, a los que seguimos creyendo en el sistema, por deforme y criticable que nos parezca. Y por ello me gustaría que este post y la entrevista que acompaña tuvieran la mayor difusión posible.

Como este juez, soy moderadamente optimista, pero se necesita de la acción para obligar a nuestra clase política a mantener la independencia de nuestros jueces. Seguir leyendo

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El Auto que deja a la Infanta en el banquillo

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Sale una resolución judicial esperada y, aparte del interés público por el asunto, en este momento en el que hay abiertas tantas causas por meter la mano en la caja, es de agradecer que nos vayan aclarando un poco más esto de la acusación popular. Más que nada por lo que ya me cuestionaba sobre qué va suceder cuando los defensores procesales de lo público se salen por la tangente. Seguir leyendo

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Sobre la Circular de Fiscalía acerca de la última reforma de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

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Son ya muchas y autorizadas las voces que han sacado comentarios y artículos sobre el asunto. Por lo que me limitaré a anotar algunos de los aspectos que veo más interesantes de la Circular que podéis leer aquí.

Aparte de ser una buena guía para los fiscales y para los que aún no se hayan acercado a este tema por efectuar un interesante recorrido analítico y práctico de la reforma, contiene los presupuestos fácticos que han de darse para entender que la empresa promueve una cultura de ética corporativa en materia de Compliance. Seguir leyendo

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Hacienda somos todos, pero poco

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Es lo que tiene batirse en la vista de un juicio penal. A veces uno no está muy acertado en sus expresiones y por muy preparado que vaya, surgen imprevistos que tiene que ir resolviendo a salto de mata. También están los lapsus linguae que todos cometemos en un momento dado que, salvando la heterodoxia sexual, ¡qué digo!, procesal, la única consecuencia que suelen tener es aliviar la tensión de los participantes y provocar alguna que otra carcajada del respetable, lo cual hasta se agradece en un momento dado.

Claro que el primer día de un juicio mediático donde los haya que va a durar meses, que la letrada de la abogacía del estado, patrocinando por más señas a la Agencia Tributaria, para justificar su pretensión de no perseguir penalmente a una acusada, diga que lo de hacienda somos todos no era más que un slogan publicitario … que quieren que les diga.  Que el que escribe estas líneas coincide con el juez Castro quien, a resultas de la astracanada, ha manifestado que él también se lo temía, pero dicho así, en ese foro y con tal aforo, lo podría haber apartado del guion por una cuestión de respeto.

No. No se trataba de ningún imprevisto ni de ningún error verbal involuntario. Pero lo hemos tenido que escuchar todos y seguro que se hará más popular que el referido spot publicitario.

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Del troleo a la delincuencia

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El día que mi hijo de 11 años me comentó alarmado que un colega con el que hablaba por Skype le había metido un troyano come todo en mi ordenador portátil, me quedé de piedra. Bloqueo total, ordenador a la UVI y, con suerte y el trabajo de un familiar informático, pude recuperar el cacharro y hasta la información que tenía que, por cierto, tampoco era vital. No suelo confiar datos importantes a una máquina sobre la que “comparto el control”.

Confieso que, al principio, el que quedó un tanto descontrolado fue él cuando le comenté lo que iba a hacer con su amiguete, el pituhacker. Aunque una vez que le expliqué el peligro potencial que encerraba el personaje, fue el primero en animarme a que informara a la policía. Al fin y al cabo, él no le conocía de nada. Es lo que tienen las redes.

El ransomware y otros bichos Seguir leyendo

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¿Instrucción penal para los fiscales? No, gracias.

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La aspiración viene de lejos y autorizadas voces dentro de la carrera fiscal  solicitan algo que en otros países es moneda común. Vamos, que no se trata de una simple ocurrencia como la de cierto partido político que, de repente y cara a elecciones, para pillar no se sabe bien qué votos y desde la simple ignorancia, solicita la supresión del Consejo General del Poder Judicial y su sustitución por un órgano bicéfalo.

Pero para que los fiscales pudieran instruir las causas penales, mucho tendría que cambiar, a mi modesto juicio, en el procedimiento y, sobre todo, en la regulación de tan relevante figura en nuestro sistema penal ya que, como en muchas otras cosas, España es diferente. Y en este caso no lo es por las garantías, que se asemejan bastante a la de cualquier otro país civilizado de nuestro entorno, sino a las consabidas características del proceso y a la configuración legal de la Fiscalía dentro del propio estatuto que la regula. Para seguir leyendo (Aqui)

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La implantación de programas de Corporate Compliance

corporate complianceLa gestión de los riesgos penales y, por ende, la articulación de cauces efectivos en las empresas que eviten la comisión de delitos en su seno se ha de llevar a cabo mediante el establecimiento de programas eficaces de Compliance que sean conformes con las prescripciones del artículo 31 bis 5 del Código Penal (Aquí).

Vistas las consecuencias que para las personas jurídicas puede tener la omisión no solo de unas medidas destinadas a evitar delitos, sino a instaurar una verdadera cultura de comportamiento ético en la empresa dentro de la cual habrá de estar incluido el Plan de prevención específico de las conductas tipificadas en el Código Penal (ver aquí), se hace aconsejable hacer extensiva la acción al cumplimiento normativo en general. Seguir leyendo

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Del societas delinquere non potest al Corporate Compliance

Corporate_ComplianceLa reforma del Código Penal de 2010, cambió nuestro clásico por el “societas delinquere et puniri potest”, estableciendo para ello un catálogo de delitos en los que podían incurrir las empresas en el tráfico diario de su actividad mercantil. Razones de política criminal, de presiones a nivel internacional y del más elemental sentido común operaron este cambio.

Comprenderán que aprovechar entramados societarios para blanquear dinero sin consecuencias para la persona jurídica beneficiada; que la empresa deudora condenada en vía civil se fuera de rositas creando otra al efecto de seguir funcionando sin que a ésta tampoco le pudiera ocurrir nada; que los Peps (personas que desempeñan o han desempeñado funciones públicas destacadas en un país) continuaran haciendo impunemente lo propio corrompiendo a propios y extraños; y que las consecuencias penales de las nuevas formas delincuenciales derivadas de la globalización y de los avances tecnológicos siguieran quedando al margen de las organizaciones empresariales, no era algo que debiera seguir estilándose en un país civilizado. Seguir leyendo

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Por qué no soy partidario del jurado popular

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Cuando se van a cumplir 20 años de la creación de esta institución somos muchos los que nos hacemos la reflexión de la conveniencia o no del jurado. Pero ésta nos viene impuesta por el artículo 125 de la Constitución española. ¿O no se trataba de una imposición?

El precepto constitucional en cuestión establece literalmente que “los ciudadanos podrán ejercer la acción popular y participar en la Administración de Justicia mediante la institución del Jurado, en la forma y con respecto a aquellos procesos penales que la ley determine, así como en los Tribunales consuetudinarios y tradicionales”.

Más bien era una recomendación que finalmente se decidió plasmar en la Ley Orgánica 5/1995, del Tribunal del Jurado. A través de la misma se reguló la forma en la que se deberían regir los procedimientos del jurado, qué tipos de delitos juzgaría, como se constituiría el mismo y la forma en la que trabajarían sus miembros.

Que esta práctica es la máxima expresión de que la justicia emana del pueblo, como declaración de intenciones no está mal. Pero desde luego a nadie se le ha ocurrido que sean los ciudadanos de a pie los que legislen, aunque a veces lo parezca y, salvo determinados modelos de autogestión que se ha demostrado que funcionan, casi todas las comunidades delegan el gobierno de sus causas en unos cuantos elegidos a los que normalmente remuneran para ello … Para seguir leyendo Aquí

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¿Tiene el abogado de empresa el amparo del deber de secreto profesional?

abogado

Bien entendido que el interrogante se refiere al abogado in house, es decir, el que forma parte de la empresa y tiene una relación laboral dependiente de la misma, ya que para el abogado externo no se plantea ninguna duda, las posiciones sobre este asunto han sido ya tratadas por opiniones más autorizadas que la mía por lo que os remito a este artículo.

Puesto que se trata de analizar lo que nuestra legislación interna marca de forma taxativa y confrontarlo con lo dispuesto en la Sentencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea de 14.09.2010 aquí, resumiré brevemente ambos planteamientos para, finalmente, avanzar una conclusión. Seguir leyendo

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¿Existe la doble Instancia Penal? ¿Nuevo juicio? Como infringir la doctrina del TEDH

Errar es de humanos

Siempre nos llamó bastante la atención que alguien que resulta enjuiciado por faltas, ahora va a ser que no, o delito leve, aquí se incluyen las no eliminadas del Código Penal, tuviera la posibilidad de que un tribunal superior, la Audiencia Provincial, revisara el pronunciamiento del juzgado de instrucción o del de lo penal y sin embargo al que se le condena, pongamos por ejemplo, por apropiación indebida cualificada por la cantidad sustraída, tuviera que recurrir al Tribunal Supremo. Seguir leyendo

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El abogado del diablo

ruedas

La pasada semana tuve uno de esos juicios que algún compañero penalista dice que te quitan un año de esperanza de vida. Por asesinato de lunes a jueves con jurado popular y sesiones que por la complejidad del asunto se alargan desde primera hora de la mañana hasta más allá de las 4 de la tarde. Las 9 de la noche el último día hasta que salió el veredicto. Prensa incluida por supuesto, abogado de la acusación particular sobradamente conocido y estrés a granel. Vamos, que el que no tenga un corazón a prueba de bomba y un aplomo de ánimo considerable, le aconsejo que por mucho que le guste el penal se dedique a otros menesteres. Personalmente me sigo reafirmando en mi pasión por este trabajo. Mi capacidad la juzgarán otros.

No. No se trata del típico juicio de asesinato en el que todo está muy claro y lo que hay que procurar es una condena lo más favorable posible. Aquí las pruebas lo mismo podrían haber inclinado la balanza de un lado que del otro aunque uno de los platos de la misma, en mi humilde opinión, pesaba más que el otro. De hecho el veredicto no fue unánime. Y la resolución final del mismo, sorpresa para más de uno. Seguir leyendo

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El Derecho Penal como último recurso

prisión

Efectivamente no bajar nunca la basura ni hacer el huevo en casa tiene delito. Pero de ahí a incluirlo en el Código Penal hay un abismo. Es lo que parece que no han asumido muchos de los que se dedican a querellarse contra todo lo que se mueve (aquí) y otros que legislan sin reflexión para la comunidad.

Como parte de la consecuencia de ir apartándonos de una manera casi irrelevante, tenue, pero irrefrenable, de ese principio consagrado constitucionalmente que es la reinserción social de las penas y por ese afán de quererlo criminalizar casi todo, actualmente, y lo señalaba hace muy poco una compañera jurista de prisiones (aquí) y refrendaba un conocido editor jurídico (aquí), en España, “no solo llenamos las cárceles de enfermos mentales”, sino que a pesar de ver reducida su criminalidad en los tres últimos años de manera notable, nuestra población reclusa es de las más numerosas y las cárceles están abarrotadas”. Seguir leyendo

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Derechos del detenido. El BOE de hoy. Va a ser que tampoco.

El Convidado de Piedra

Dicen que el que no corre vuela. Y como el saliente no hizo ni uno tan solo de los deberes, menos mal, el ministerio del ramo se apremia y coloca el enésimo parche a nuestra LeCrim. con el grandilocuente título de Ley Orgánica 5/2015, de 27 de abril, por la que se modifican la Ley de Enjuiciamiento Criminal y la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, para transponer la Directiva 2010/64/UE, de 20 de octubre de 2010, relativa al derecho a interpretación y a traducción en los procesos penales y la Directiva 2012/13/UE, de 22 de mayo de 2012, relativa al derecho a la información en los procesos penales (aquí).

Me ocuparé del segundo. Y es que los abogados penalistas llevamos lustros esperando a que la ley nos autorice a lo que es del más elemental sentido común: poder examinar los atestados en las comisarías y asesorar al cliente antes de que declare. Vamos, a que nos dejen defender a nuestro ¿defendido? Seguir leyendo

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Arrancada de caballo, parada de burro. No gracias

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Va este post sobre el impulso procesal. Y de las garantías que, como no puede ser de otra manera, han de acompañar al proceso penal. De uno y otras se encarga el juez quien, fiel a su función y de manera prudente, ejerce su labor para intentar impartir justicia con arreglo a las leyes.

Resulta curioso asistir a las descalificaciones que, desde el simple desconocimiento, se les hacen a los jueces cuando en situaciones en las que han de escoger entre garantías y otra consideración que para el crítico de turno se reduce a una cuestión moral o ética, el juzgador opta por la aplicación del derecho.

¿Qué se equivocan a veces? Pues como todo el mundo. Pero a diferencia de lo que puede ocurrir con un error médico o en el cálculo de estructuras de un edificio, para eso están las impugnaciones ante los tribunales superiores. Seguir leyendo

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Derecho Penal y Jazz. Sí, gracias.

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Hace justo un año abrí cuenta en twiter y aunque no me gusta hablar de mí, debo algo a muchos. Mi propósito inicial no era otro que el de difundir este blog.

Puesto que además del derecho penal y escribir, existe algo que me identifica y de lo cual me niego a prescindir, junto a mi profesión y el enlace a esta página, coloqué en el perfil mi afición al jazz.

En ambas cosas llevaba años formándome y anotando, pero de twiter no sabía nada. Lo que sí me seducía era la idea de compartir. Pronto comprobé que es esa la motivación de la mayoría de los profesionales y personas inquietas que poblamos esta red.

Como aficionado al jazz me gusta improvisar. Pero quizá a alguno que no conozca esta música se le escape que la improvisación, para que adquiera swing, necesita de unas reglas y, como casi todo lo que merece la pena en esta vida, de estudio y dedicación. Así que poco a poco procuré buscar activamente la comunicación con personas que comparten mis inquietudes.

En un principio me limitaba a insertar las entradas del blog, a subir música, a leer todo lo que podía y, en definitiva, a aprender de lo que me ofrecía la red. Ahora es raro el día que no entro en twiter y es eso. Se trata de dar y recibir. Ofrecer tiene su límite. Lo que recibes no tiene precio. Y no precisamente porque sea gratis.

Hoy puedo decir que me siento privilegiado por las personas que he conocido en twiter. A prácticamente ninguna la he visto en persona por ahora. A la mayoría seguramente no me las encontraré físicamente jamás. A determinadas, intentaré lo posible por hacerlo. Pero todas están ahí.

Gracias a todos por compartir, enseñarme y, sobre todo, por hacerme reír y sentir.

Publicado en Agradecimientos

Investigados, pero mucho

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A vueltas con la reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal aprobada ayer en Consejo de Ministros, puesto que una de las jugadas maestras de la misma, – y miren que no faltan, aunque a partir de su entrada en vigor parece que los letrados vamos a poder leer algo más que la prensa en dependencias policiales o al menos nos permitirán hablar con nuestro cliente antes de la declaración, ahí es nada -, es la del consabido cambio de la palabra imputado por la de investigado, el asunto del que tiene el poder domina el lenguaje, o al menos lo pretende, se sitúa en un primer plano de la actualidad. Seguir leyendo

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¿Quién dice la verdad en el proceso penal?

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… O su alternativo interrogante ¿quién o quiénes mienten en juicio?, es la cuestión que en la mayoría de las ocasiones tiene que dilucidar el juez a la hora de dictar una resolución penal. Y sí, digo en la mayoría y no siempre porque a fuerza de insistir, vamos asumiendo que la verdad material no tiene por qué coincidir con la justicia según las normas que hemos decidido darnos en un estado de derecho, por más que nos duela a veces. Sobre ello, puedes leer más aquí.

Mucho se habla de la calidad y de la credibilidad de los testimonios. Hace unos meses un compañero decía en twiter que “si pusieran en los juzgados una máquina de detectar mentiras explosionaba el primer día”. Seguir leyendo

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